Jepang Mengeluarkan Penolakan Resmi Aplikasi Aplikasi Crypto Exchange Pertama

Dua perintah suspensi bisnis dan tiga inspeksi di tempat kemudian, Jepang telah mewariskan penolakan resmi pertama kalinya terhadap aplikasi pertukaran cryptocurrency.

Diumumkan oleh regulator keuangan Jepang, Financial Services Agency (FSA) pada hari Kamis, otoritas menuduh FSHO yang berbasis di Yokohama sebagai "perusahaan yang belum membentuk sistem untuk secara benar dan andal melaksanakan [layanan] dalam industri pertukaran mata uang virtual. “Seperti laporan yang ditunjukkan awal pekan ini, langkah itu diharapkan.

Meskipun FSHO pertama kali mengajukan aplikasinya untuk mendaftarkan pertukaran cryptocurrency pada 26 September 2017, FSA mengungkapkan penolakannya mengikuti kurangnya kemajuan oleh operator dalam meningkatkan operasinya di bawah pengawasan FSA yang dimulai pada bulan Februari dengan inspeksi di tempat perusahaan.

FSA, yang mulai menginspeksi bursa domestik menyusul peretasan $ 530 juta dari Coincheck Exchange yang berbasis di Tokyo pada bulan Januari, menetapkan bahwa FSHO tidak memiliki langkah-langkah keamanan dan tidak mematuhi know-your-customer (KYC) Anda.

Pada tanggal 8 Maret, operasi FSHO yang ditangguhkan selama satu bulan bersamaan dengan peningkatan bisnis yang secara khusus menuntut pertukaran untuk meningkatkan sistem penandaan transaksi mencurigakan yang mungkin mengindikasikan pencucian uang, menerapkan penanggulangan terhadap pendanaan terorisme dan menegakkan sistem perdagangan yang mengkonfirmasi penyelesaian selama transaksi nyata -waktu.

Tidak Ada Perbaikan
FSA melakukan pemeriksaan kedua di lokasi pada tanggal 23 Maret rd untuk memeriksa perbaikan dan menemukan tidak ada. "[T] dia bekerja terkait dengan penanggulangan [pencucian uang dan pendanaan teroris] tidak diperbaiki," otoritas memutuskan, menangguhkan FSHO untuk dua bulan ke depan. Operator pertukaran juga ditampar dengan pesanan perbaikan bisnis kedua dan diberitahu untuk menerapkan "reformasi sistem manajemen yang drastis, kepatuhan terhadap hukum dan peraturan [dan] operasi bisnis yang tepat."

Regulator juga mengatakan telah mengesahkan tim pengacara eksternal dan auditor tersertifikasi untuk membantu membentuk tim manajemen baru menyusul perintah penangguhan kedua.

Namun, OJK menuduh tim manajemen sebelumnya "secara substansial mengendalikan" perusahaan dalam keputusan dan proyek yang "sangat penting dalam hal manajemen" tanpa memperoleh persetujuan dari tim yang baru dibentuk yang termasuk seorang direktur dan presiden.

Para pengacara dan auditor yang mendelegasikan audit internal mengundurkan diri segera setelah itu, tambah FSA.

“Dengan cara ini, Perusahaan belum mereformasi atau membangun sistem manajemen lagi dan belum menerapkan perintah peningkatan bisnis yang dikeluarkan pada tanggal 6 April, seperti tidak membangun sistem untuk melaksanakan audit internal, dan manajemen. Hal ini dianggap bahwa sistem manajemen telah belum dikembangkan, ”kata regulator.

Share: