Otoritas AS menagih tiga bank, delapan individu dalam penyelidikan 'spoofing' di masa depan

Departemen Kehakiman AS dan regulator turunan negara mengatakan pada hari Senin bahwa mereka telah mengajukan tuntutan perdata dan pidana terhadap tiga bank Eropa, yang membayar $ 46,6 juta untuk menyelesaikan kasus tersebut, dan delapan orang karena dugaan manipulasi di pasar berjangka dan komoditas AS .

UBS, Deutsche Bank dan HSBC dan mantan pedagang di bank-bank, serta perorangan di perusahaan lain, dikenai biaya setelah penyelidikan multi-agensi skala besar termasuk Komisi Perdagangan Berjangka Komoditi (CFTC) ke dalam apa yang disebut "spoofing" dalam logam dan ekuitas berjangka.

Deutsche Bank dan UBS telah sepakat untuk membayar $ 30 juta dan $ 15 juta untuk menyelesaikan tuntutan perdata dalam kasus tersebut, sementara HSBC akan membayar $ 1,6 juta untuk menyelesaikan tuntutan tersebut, kata CFTC.

Ketiga bank tersebut menerima penalti dari CFTC karena memberikan bantuan signifikan dalam penyelidikan. UBS sendiri melaporkan dugaan kesalahan agennya kepada regulator, kata CFTC.

Tuduhan segera dilaporkan sebelumnya oleh Reuters.

Seorang juru bicara UBS tidak segera memberikan komentar.

Seorang juru bicara HSBC mengatakan bahwa bank tersebut senang telah menyelesaikan masalah ini.

Juru bicara Deutsche Bank mengatakan bahwa bank tersebut "telah memberikan kerjasama substansial dan proaktif dengan penyelidikan pemerintah dan telah meningkatkan kontrol dan pengawasan untuk membantu memastikan bahwa tindakan yang mendasarinya tidak terjadi di masa depan."

Kasusnya adalah pertama kalinya Departemen Kehakiman dan CFTC bekerja sama untuk membawa tuntutan pidana dan perdata terhadap banyak perusahaan dan individu.

Spoofing, yang merupakan tindak pidana berdasarkan undang-undang reformasi keuangan Dodd-Frank 2010, melibatkan penempatan tawaran untuk membeli atau menawarkan kontrak berjangka dengan maksud untuk membatalkannya sebelum eksekusi. Dengan menciptakan ilusi permintaan, spoofers dapat mempengaruhi harga untuk menguntungkan posisi pasar mereka.

"Spoofing adalah contoh buruk dari aktor jahat yang berusaha memanipulasi pasar melalui penyalahgunaan teknologi," James McDonald, kepala penegakan CFTC, mengatakan dalam sebuah pernyataan pada hari Senin.

"Kasus-kasus ini harus mengirimkan sinyal kuat bahwa kami di CFTC berkomitmen untuk mengidentifikasi individu yang bertanggung jawab atas kegiatan yang melanggar hukum dan meminta pertanggungjawaban mereka."

Reuters pertama kali melaporkan penyelidikan multi-agensi pada hari Jumat.

Pada bulan Agustus, sebuah pengadilan banding AS menguatkan keyakinan mantan pedagang cepat kecepatan berbasis New Jersey Michael Coscia yang merupakan individu pertama yang secara kriminal diadili karena melakukan spoofing.

Penyelidikan bank telah berlangsung selama lebih dari satu tahun, namun CFTC telah mengajukan tuntutan terhadap para pedagang sebagai bagian dari upaya baru-baru ini yang dipimpin oleh McDonald untuk meminta pertanggungjawaban individu terhadap kesalahan perusahaan, dua orang yang mengetahui penyelidikan tersebut mengatakan Reuters pada hari Senin

McDonald, mantan jaksa penuntut di Distrik Selatan New York yang ditunjuk untuk peran CFTC pada bulan Maret, mengatakan bahwa dia bertujuan untuk mencapainya dengan mendorong perusahaan dan staf untuk melaporkan kesalahan mereka sendiri dan bekerja sama dengan penyelidik, dengan imbalan hukuman yang lebih ringan .

Dilaporkan oleh Michelle Price; Editing oleh Peter Cooney dan Frances Kerry

Share: