Regulator denda US Unit Credit Suisse, penasihat lebih investasi yang tidak tepat

Credit Suisse Securities (USA), sebuah unit dari Credit Suisse AG ( CSGN.S ), dan mantan penasihat investasi telah sepakat untuk membayar sekitar $ 8 juta di denda untuk menyelesaikan tuntutan yang berkaitan dengan investasi yang tidak tepat, kata Securities and Exchange Commission.

Menurut perintah SEC dikeluarkan pada hari Selasa, Credit Suisse mengumpulkan sekitar $ 3,2 juta dalam biaya dihindari dari klien selama 2009-2014, dan sekitar $ 2,5 juta dari jumlah tersebut dihasilkan dari klien penasehat Sanford Katz. ( Bit.ly/2nVHr1H )

Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, Credit Suisse dan Katz akan secara kolektif membayar disgorgement sekitar $ 3,2 juta, sekitar US $ 600.000 di bunga prasangka, dan denda sebesar sekitar $ 4,1 juta.

Katz, yang merupakan mantan managing director dan manajer hubungan di kantor San Francisco bank, dibeli atau diadakan Kelas A reksa dana saham untuk klien penasihat yang memenuhi syarat untuk membeli atau mengadakan kelas saham institusional lebih murah dari reksa dana yang sama, SEC mengatakan .

Credit Suisse tidak segera menanggapi email luar jam kerja reguler AS. Katz tidak bisa segera dihubungi untuk memberikan komentar.

Pada bulan Januari, Credit Suisse secara resmi setuju untuk membayar $ 5,3 miliar untuk menyelesaikan dengan otoritas AS atas klaim itu menyesatkan investor di sekuritas berbasis mortgage perumahan itu dijual dalam jangka-up untuk krisis keuangan tahun 2008.

Tahun lalu, Calvert Investasi sepakat untuk menyelesaikan kasus perdata dengan SEC setelah dituduh mispricing obligasi dan mengumpulkan biaya meningkat.

(Pelaporan oleh Vishal Sridhar di Bengaluru; Editing oleh Biju Dwarakanath)

Share: