Deutsche Bank, trader menyelesaikan biaya SEC SEC atas harga obligasi

Deutsche Bank AG ( DBKGn.DE ) akan membayar hampir $ 4,5 juta untuk menyelesaikan tuntutan sipil Komisi Sekuritas dan Bursa Efek AS yang gagal pada pedagang polisi dan penjual yang berbohong kepada pelanggan mengenai harga obligasi, kata regulator pada hari Senin.

Bank akan membayar lebih dari $ 3,7 juta kepada pelanggan dan membayar denda $ 750.000 sehubungan dengan penyelidikan terhadap harga sekuritas berbasis mortgage komersial dari 2011 sampai 2015.

Benjamin Solomon, 42, dari Brooklyn, New York, yang merupakan kepala global produk sekuritisasi sebelum dipecat pada Agustus 2015, akan membayar denda $ 165.000 dan menerima penangguhan 12 bulan dari industri sekuritas, kata SEC.

Baik bank maupun Solomon tidak mengakui atau menolak melakukan kesalahan. Denda tersebut mencerminkan kerja sama substansial mereka dalam penyelidikan.

Deutsche Bank mengatakan telah mengambil "tindakan disipliner yang tepat, termasuk penghentian dalam beberapa kasus." Seorang pengacara untuk Salomo tidak segera menanggapi permintaan komentar.

Tuduhan tersebut memperpanjang tindakan keras federal selama lima tahun menjadi praktek perdagangan obligasi yang menipu yang terutama diawasi oleh kantor Kejaksaan AS di Connecticut.

Pihak berwenang AS telah menugaskan setidaknya 11 orang, termasuk enam dari Nomura Holdings Inc ( 8604.T ), dan delapan lainnya telah dikenai sanksi pidana.

Menurut SEC, Deutsche Bank dan Solomon, yang juga menjadi kepala pedagang di meja CMBS, gagal menghentikan pedagang dan penjual dari pengisian yang berlebihan, termasuk dengan menyesatkan mereka tentang harga yang telah dibayarkan bank.

SEC menggariskan beberapa contoh dugaan penipuan, termasuk di mana seorang trader pernah menjual obligasi untuk 58,75 setelah memberitahu pelanggan bahwa Deutsche Bank telah membayar 58,50, padahal sebenarnya Salomo telah membayar hanya 58.

Sadar akan hal ini terjadi, Salomo diduga disebut wiraniaga.

"Bukannya Anda mau, tapi, uh, [pembeli] mengira kita hanya bekerja untuk seperempat poin pada obligasi itu, oke?" Kata Salomo.

"Saya tidak akan pernah .... Kita perlu menghasilkan uang," jawab penjual itu. "Anda pantas menghasilkan uang, dan saya pantas dibayar."

Deutsche Bank menghasilkan $ 187.500 untuk perdagangan itu, termasuk $ 125.000 dari salah saji pedagang tersebut, kata SEC.

Bank harus "mengkomunikasikan informasi penetapan harga yang akurat saat bertransaksi dengan pelanggan di pasar buram," Daniel Michael, kepala unit instrumen keuangan kompleks penegak hukum SEC, mengatakan dalam sebuah pernyataan.

Dilaporkan oleh Jonathan Stempel di New York; Editing oleh Meredith Mazzilli

Share: